License Forex Bahamas

License Forex Bahamas

Bahamas SCB

L’organisme de réglementation chargé de la délivrance des licences de Forex aux Bahamas et du suivi des activités de services financiers est la Commission des valeurs mobilières des Bahamas, également connue sous le nom de la SCB.

Les courtiers souhaitant établir une licence dans une juridiction réputée et stable peuvent  envisager l’obtention d’une licence Forex aux Bahamas. Cette licence permet également au courtier d’offrir des actions, des contrats à terme, des options ainsi que d’autres titres.

Règlement sur les courtiers Forex

Il existe 2 catégories de courtiers / négociants: Market Making / ou négociants ayant la possibilité de gérer un B-Book en tant que courtier du client.

Capital requis

Le capital minimum requis pour un Market Maker est de 300,000 USD. Si vous traitez en tant qu’agent (courtier) uniquement, le capital requis est de 120,000 USD.

Durée

Selon la rapidité avec laquelle les documents sont transmis à notre équipe, il faudra compter environ 5 à 7 semaines pour incorporer la nouvelle entité et obtenir une licence.

Une fois la société et la licence établies, la création d’un compte bancaire prend entre 3 à 4 semaines supplémentaires.

Présence physique

Une présence physique aux Bahamas est requise avec notamment la mise en place d’un bureau local.

Personnes autorisées

Outre ce qui précède, il est nécessaire de nommer un directeur général local et un responsable en conformité (compliance). Le SCB vérifie et doit donner son approbation quant au directeur général et le responsable de la conformité proposés car ils doivent réussir les tests d’aptitude et appropriés pour être désignés.

Autres exigences

La SCB exige la divulgation de tous les aspects et détails de votre entreprise.

WF Advisory examinera ce dont vous disposez actuellement ou complétera au besoin ce qui est nécessaire pour vous, y compris:

  • Plan d’affaires et financier
  • Supervision et Manuels AML/CTF
  • Preuve d’une assurance indemnité professionnelle
  • KYC des propriétaires véritables, administrateurs, contrôleurs et sociétés affiliées

Exigences en matière d’audit

  • Annuel, état financier audité
  • États financiers trimestriels et intermédiaires préparés conformément à tous les principes comptables reconnus
  • Au besoin, tout changement important dans l’entreprise, ses opérations ou son personnel.

Les conseillers de WF Advisory comprennent des juristes, des comptables ou des conseillers fiscaux et ont également acquis une expérience pratique dans la négociation et du conseil en matière de montage fonds de placement alternatifs.